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特种文献信息检索
发布时间: 2014/5/29 0:00:00  文章来源:  浏览:14917

第八章 特种文献信息检索

特种文献是专利文献、标准文献、会议文献、科技报告、和学位论文的总称。它们发行渠道特殊、形式各异,具有特殊的、其他文献所不能取代的价值,在信息检索方法方面也稍有别于图书报刊的检索工具。它们在传递科技信息方面发挥的作用往往比常规文献还要大。

第一节  专利文献及其检索
一、专利文献概况
  (一)专利
    专利一般指一项发明创造的首创者所拥有的受保护的独享权益。从法律意义上来说,专利就是专利权的简称,是指国家依法授予发明人或其它合法权利人对各项发明创造所享有的专有权。专利权是一种法律认定的权利。从技术发明来说,专利就是取得了专利权的发明创造,指的是具有独占权的专利技术;从其保护的内容来说,专利就是指记载着授予专利权的发明创造之说明书及其摘要、权利要求书等专利文献。专利一词最早出现于英国,早在1930年到1377年,英王爱德华二世和爱德华三世在位期间,为了发展工业,英国国王废除了不许外国人在英国国内经营工业的规定,采取了保护和鼓励大陆的技术人员定居英国的政策,并对有发明的技术人员授予法令特权,即把盖有国王御玺的特殊权利证书授予发明人,持有这种证书的,就享有垄断发明的权利。当时把这种证书称专利证书(Letters Patent),目前英文“专利”一词(Patent)即源于此。
  专利权是一种知识产权,是—种无形的产权,同有形物的产权有某些相似之处,专利所有权人对专利权具有保留、转让、抵押、变换、继承、放弃等权利。概括地说,专利权具有以下几个特点:
1.时限性 专利所有权人只能在一般有限的时问内有排他性的专利权,一旦期满,任何人都可以免费使用该项发明技术。对专利权的保护期限因不同的国家,不同的专利类型而不同,一般为5-20年。
2.专有性 又称独占性或排他性。即在专利权被授予后,任何单位或个人未经专利权人的许可,都不得实施其专利,即不得为生产经营目的制造、使用或者销售其专利产品,或者使用其专利方法。
3.地域性 专利权人享有的专利权只能在批准授予其专利权的国家的管辖范围内受到保护,即经过一个国家专利法认可的专利权,仅在该国法律管辖范围内受到保护。

(二)专利文献
广义的专利文献是各国专利局及国际专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。作为公开出版物的专利文献主要有:专利说明书、专利公报、专利索引等。狭义的专利文献仅指专利说明书。
1、 专利文献的特点
(1) 数量庞大,内容广泛
全世界90多个国家、地区和组织,用约30种官方文字每年出版专利文献100万件以上,约占世界每年科技出版物的1/4。目前,全世界专利文献累计已达5000万件以上,。这数以千万计的文献汇集了极其丰富的科技信息,从日常生活用品到尖端科技,几乎涉及了人类生产活动的所有技术领域。据世界知识产权组织统计,世界上每年发明创造成果的90%-95%能在专利文献中查到,而且许多发明成果仅仅出现于专利文献中。专利文献是许多技术信息的唯一来源。
(2) 反映最新科技信息
由于世界上绝大多数国家在专利保护中遵循先申请原则,促使发明人在发明构思基本完成时便迫不及待地向专利局提出申请,以防同行抢先申请专利。国外调查表明,2/3的发明是在完成后1年内提出专利申请的,而专利申请早期公开制度的实行使得发明在提出申请半年或1年内便可公开,从而使专利文献对科技信息的传播速度进一步加快,使之能够及时反映最新技术的发展与变化。
(3)  著录规范,便于交流
各国对专利说明书的著录格式要求基本相同。专利文献的著录项目统一使用国际标准代码标注,使用统一的分类体系,即国际专利分类法,对说明书内容的撰写要求也一致。这就大大方便了人们对世界各地的专利说明书的阅读和使用。
(4) 经审查的专利技术内容可靠
实行审查制的专利局都有严格的审批制度,经过实质审查的专利文献,其技术内容须符合新颖性、创造性、实用性,因此比较可靠。
专利文献也存在某些不足之处。比如保留技术秘密(Kwon how),不交代技术关键点,诸如机械、电路图只给出示意图而没有具体数值;化学配方只给出最佳配比范围等。重复量大,每年100 多万件专利文献出版物中,重复比例约占60%  。各国专利法都规定“一发明一申请”,因此,整体设备往往被分成各种零部件,人们很难从一件文献中获取完整的技术资料。
2、专利说明书
专利说明书是专利文献的主体。专利说明书由扉页和正文两部分组成。
(1)扉页
扉页著录项目包括全部专利信息特征。有表示法律信息的特征,如专利申请人、申请日期、申请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期、专利号等;有表示专利技术信息的特征,如发明创造的名称,发明所属技术领域的专利分类号,发明创造技术内容摘要和典型附图等。
(2)正文
正文包括序言、发明细节描述和权项3部分。
①序言  通常指出发明或实用新型名称、所属技术领域、发明背景和目的。
②发明细节描述  包括技术方案、效果、最佳实施方式和实例,并用附图加以说明。附图为原理图或示意图,一般不反映真实的尺寸比例。
③权项  是专利申请人要求法律保护的范围。权项部分我国以权利要求书的形式单独公布。
(三)国际专利分类法
专利制度实施以来,随着各国专利文献数量的不断增加,许多国家为了管理和使用这些专利文献,相继制定了各自的专利分类体系,但在编制原则、体系结构、标识方式和分类规则等方面存在较大差异,这对检索同一技术主题在世界范围内的专利文献很不方便。随着专利制度的国际化发展,从50年代开始,人们逐步认识到需要一个国际统一的专利分类法。
国际专利分类法(International Patent Classifcation,简称IPC)是根据欧洲理事会16个成员国于1954年12月在巴黎签订的“关于发明专利国际专利欧洲协定”而制定的。1968年2月诞生了第一版国际专利分类法,并于1968年9月 1日起公布生效。IPC诞生后,许多非欧洲理事会国家也全部或部分采用,其在国际专利信息活动中的使用价值也随着时间的推移愈加明显。1971年3月24日,在世界知识产权组织和欧洲理事会共同主持下的保护工业产权巴黎联盟成员国外交会议上,签订了“关于国际专利分类法的斯特拉斯堡协定” 即(IPC,协定,该协定于1975 年生效),确定由世界知识产权组织负责执行国际专利分类协定的各项业务。至今已有70多个国家和4个国际组织采用这种分类方法。国际专利合作条约(PCT)、欧洲专利公约(EPC)及我国等国家和组织一开始就采用IPC。美国和英国目前虽然仍用本国专利分类法,但在专利文献上同时标注与本国专利分类相应的国际专利分类号。
1、国际专利分类法的分类原则
各国的专利分类法主要有两种原则:一是按功能分类,二是按应用分类。国际专利分类法则综合这两种分类原则的优点,确定采用按功能分类为主,功能与应用相结合的原则,既考虑发明的功能,又兼顾发明的实际应用,而以发明的功能为主。
(1)所谓功能分类,是指发明(指任何技术对象,包括有形的或无形的,如方法、物体、物质等)的性质或其功能,与其使用在哪一个特定技术领域无关,技术上不受使用范围影响,或无视使用范围。这类发明属功能发明,按功能分类。如阀门龙头,其结构特征或内在功能仅仅是开或关,与它们应用于哪一个工业领域(部门),例如用在水管上还是煤气管道上是无关紧要的。又如一种化合物的内在性质是由它的化学结构决定而不是由它的各种可能的用途决定时,则分在功能分类的位置上。
(2)所谓应用分类,是指具有特殊用途或应用的发明,或发明的构成与其特殊的使用范围有关,在技术上受使用范围的影响,则这类发明属于应用发明,按应用分类。如一种化合物是作肥料用的,或作洗涤用的,就把它们分在肥料或洗涤的应用位置上。可是如果发明的内容中只略提及其某种特殊用途,而发明的实质是其内在功能,只要可能应按功能分类。如果发明的技术主题既与该发明的本质特征或功能有关,又与该发明的特殊应用有关,则应尽可能地既按功能又按应用进行分类。
2、国际专利分类表及其结构
1968年第一版国际专利分类表面世以来,国际专利分类表每5 年修订一次。现在使用的是第5版国际专利分类表。
在专利文献上表示国际专利分类及版次时,简写成Int.cln,n为表示分类表版次的阿拉伯数字(第一版没有数字表示)。如Int.cl7, 表示使用的是第七版国际分类表。
国际专利分类表中的内容包括了与发明专利有关的全部技术内容,其分类方法是以等级层叠形成,将发明的技术内容按部、大类、小类、大组、小组,以及小组中的小圆点的个数逐级分类,组成一个完整的分类体系。
  部(Section)是分类系统的一级类目,分为8 个部,用大写字母A-H表示。部下面还有分部(Sub-Section), 分部只有类目,不设类号,是“部”下的一个简单标题划分。下面是8个部和相应分部的类目名称(表5-1)。
表5-1国际专利分类表部与分部类目名称表
 
大类(Class)是分类系统的二级类目,类号由部的字母符号加两位阿拉伯数字组成。小类(Subclass) 是分类系统的三级类目,类号由大类号加上一个大写英文字母组成。大组(Group) 是分类系统的四级类目,类号由小类号加上1至3位阿拉伯数字(通常3位数字为奇数),然后是一条斜线“/”,斜线后再加两个零表示。小组(Subgroup)是分类系统的五级或五级以上类目,类号是在大组的类号斜线“/”后换上“00” 以外的至少两位阿拉伯数字组成。
 由此可见,一个完整的国际专利分类号由部、大类、小类、大组、小组的符号结合
构成,类号的结构特点是字母一数字一字母一数字相间。如:
 
 
  小组的等级随组号后的小圆点“•”的数目递增而递增,第五级为一个小圆点(•),第六级为两个小圆点(••)等。
  由于国际专利分类法使用等级层叠结构,因此下一级类目的技术内容必然包含
在上一级类目的技术内容之中。
  以分类号B64C25/30为例,说明各级类目之间的等级结构关系。
 
所以分类号B64C25/30的内容是指飞机或直升飞机上的起落装置,是一种可收放或折叠的,用于应急的操纵或锁定系统。
从上例可以看出,不是所有小组都处于同一等级,小组的组号数字不能表明小组的等级水平,而是取决于组号后小圆点的多少。分类等级中的主题名称是按照小组编号及小圆点的递减顺序往前逐级组合确定。如小组25/30 的组名应由较高组号25/26、25/18、25/10、25/08、25/02逐级隶属来确定。小圆点除表示等级细分外,还有代替紧挨着它的上一级组的组名,避免重复的作用。
国际专利分类表第7版共9册,即《使用指南》和8册《部分类表》。《使用指南》指出IPC的产生、发展与作用,阐述分类表的编制指导思想、分类体系及特点,规定分类结构、分类原则、使用方法、标识方法、术语含义,并简明通过具体例子说明如何使用分类表对专利文献进行分类和检索。《部分类表》按部以等级逐级展开,对技术内容充分细分。
 二、中国专利文献及其检索
(一)中国专利说明书的种类
自1985年4月1日专利法实施到2000年1月11日,我国受理的专利申请量达到第一个100万件,用了14年零9个月的时间;到2004年3月17日,我国受理的专利申请量达到第二个100万件,用了4年零两个月的时间。2006年6月27日,专利申请量达到第三个100万件,仅用了两年零3个月的时间,比第一个100万件缩短了12年半,比第二个100万件缩短了近两年。这是我国知识产权事业发展史上具有里程碑意义的重大事件,也是我国知识产权事业全面、健康、快速发展的一个重要标志。2006年,专利申请和授权量继续快速增长,1月至11月,专利申请量达492195件,同比增长17%,其中发明专利申请量187522件,同比增长21%;专利授权量达237692件,同比增长20%,其中发明专利授权量52075件,同比增长7%。在专利申请受理后的审查程序的不同阶段,出版了大量专利说明书。
中国专利局出版发明专利和实用新型专利说明书。外观设计专利没有说明书和权利要求书,外观设计的图片或者照片及其简要说明,在《外观设计专利公报》中予以公告。
根据我国现在实行的专利审查制度,在审查程序的不同阶段出版3种类型说明书:
(1)发明专利申请公开说明书
专利局对发明专利申请进行初步审查后出版这种说明书。
(2)发明专利说明书
专利局对发明专利申请进行实质性审查并批准授权后出版这种说明书。
(3)实用新型专利说明书
专利局对实用新型专利申请进行初步审查并批准授权后出版这种说明书。
1993年1月1日以前,我国实行授权前的异议程序,因此出版经实质审查的《发明专利申请审定说明书》和经初步审查的《实用新型专利申请说明书》,经异议后如无重大修改,一般不再出版《发明专利说明书》和《实用新型专利说明书》。
中国专利说明书的编号
中国专利说明书的编号体系包括:
申请号—在提交专利申请时给出的编号;
专利号—在授予专利权时给出的编号;
公开号—对发明专利申请公开说明书的编号;
审定号—对发明专利申请审定说明书的编号;
公告号—对实用新型专利申请说明书的编号;
        对公告的外观设计专利申请的编号;
授权公告号—对发明专利说明书的编号;
对实用新型专利说明书的编号;
对公告的外观设计专利的编号。
中国专利说明书的编号体系,由于1989年和1993年两次作了修改及由于专利申请数量的不断增长而分成4个阶段。1985年至1988年为第1阶段,1989年至1992年为第2阶段,1993年至2004年7月1日为第3阶段。2004年7月1日以后为第4阶段。

表5-2  1985-1988年的编号体系
 

从表中所列的示例可以看出,3种专利申请号都是由8位数字组成。前两位表示申请年份,88指1888年;第3位数字表示专利种类,1代表发明,2代表实用新型,3代表外观设计;;后5位数字代表当年内该类专利申请的序号。专利号与申请号相同。公开号、审定号、公告号是在申请号前面冠以字母CN,后面标注大写英文字母A、B、U、S。CN是国别代码,表示中国。A是第一次出版的发明专利申请公开说明书,B 是第二次出版的发明专利审定说明书,U是实用新型专利申请说明书,S 是外观设计公告。
1989—1992年,这一阶段的中国专利说明书的编号体系有了较大变化,如表5—3

表5-3  1989—1992年编号体系
 

3种专利申请号由8位数字变为9位。前8位数字含义不变,小数点后面是计算机校验码(它可以是一位数字或英文字母X,读者在使用时可不予考虑)。公开号、审定号、公告号分别采用了7位数字的流水号编排方式。
1993年至2004年6月30日,伴随修改后的专利法的实施,中国专利说明书的编号又有新的变化,如表5—4
表5—4  1993年至2004年6月30日以来的编号体系
 
申请号的编排方式没有变化,专利号仍与申请号相同,发明专利说明书的编号也没有变化。发明专利说明书、实用新型专利说明书、外观设计专利公告的编号都称为授权公告号。它们分别沿用原审定号和公告号的编号序列,只是发明专利授权公告号后面标注字母改为C,实用新型和外观设计授权公告号后面的标注字母分别改为Y和D。
由于中国专利申请量的急剧增长,原来申请号中的当年申请的顺序号部分只有5位数字,最多只能表示99999件专利申请,在申请量超过十万件时,就无法满足要求。于是,国家知识产权局从2003年10月1日起,开始启用包括校验位在内的共有13位(其中的当年申请的顺序号部分有7位数字)的新的专利申请号及其专利号。
为了满足专利申请量的急剧增长的需要和适应专利申请号升位的变化,国家知识产权局制定了新的专利文献号标准,从2004年7月1日起启用新标准的专利文献号如表5—5。
3种专利的申请号由12位数字和1个圆点以及1个校验位组成,按年编排。如200310102344,5。其前4位表示申请年代;5位数字表示要求保护的专利申请类型:1代表发明,2代表实用新型,3代表外观设计;第6位至12位数字(共7位数字)表示当年申请的顺序号,然后用一个圆点分隔专利申请号和校验位,最后一位是校验位。
表5—5 2004年7月1日以来的编号体系
 
自2004年7月1日开始出版的所有专利说明书文献号均由表示中国国别代码CN和9位数字以及1个字母或1个字母加1个数字组成。3种专利按各自的流水号序列顺排,逐年累计;最后一个字母或1个字母加1个数字表示专利文献种类标识代码。3种专利的文献种类标识代码如下所示:

发明专利文献种类标识代码
A       发明专利申请公布说明书
A8       发明专利申请公布说明书(扉页再版)
A9       发明专利申请公布说明书(全文再版)
B       发明专利说明书
B8       发明专利说明书(扉页再版)
B9       发明专利说明书(全文再版)
C1—C7     发明专利权部分无效宣告的公告

实用新型专利文献种类标识代码
U          实用新型专利说明书
U8         实用新型专利说明书(扉页再版)
U9         实用新型专利说明书(全文再版)
 Y1—Y7     实用新型专利权部分无效宣告的公告
外观设计专利文献种类标识代码
 S           外观设计专利授权公告
S9          外观设计专利授权公告(全部再版)
S1—S7      外观设计专利权部分无效宣告的公告
S8          预留给外观设计专利授权公告单行本的扉页再版
  
2、中国专利检索工具
(1)《专利公报》
中国专利公报是中国专利局的官方出版物,专门公布和公告与专利申请、审查、授权有关的事项和决定。专利公报是查找中国专利文献,检索中国最新专利信息和中国专利局业务活动的主要工具书。
中国专利公报分为《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公年起,报》3种。自种公报均为周刊。
《发明专利公报》的主体是报道申请公开、申请审定(1993年1月1日前)、专利权授予和专利事项变更的内容及索引。申请公开部分,著录每一件专利申请的IPC分类号、申请号、公开号、申请日、优先权、申请人、发明人、发明名称、摘要及附图等内容,也就是说明书扉面上的内容。款目按IPC号字母数字顺序编排。申请审定和专利授权部分无文摘,其他著录项目除个别变动外,与申请公开部分相同。这3部分分别编制了IPC索引申请号索引和申请人(专利权人)索引,以及公开号(公告号)/申请号对照表,提供从国际专利分类、申请人(专利权人)和公开号(公告号)检索中国专利的途径。
此外,在《发明专利公报》的专利事务部分,还通报实质审查,申请的驳回与撤回、变更、专利权的继承和转让、强制许可、专利权的无效宣告和终止等事项。《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》只有申请公告(1993年1月1日前),专利权授予和专利事务等部分以及相应的索引。编排体例与《发明专利公报》相似。
(2)《中国专利索引》
《中国专利索引》是《专利公报》中索引的年度累积本,分为分类年度索引和申请人、专利权人年度索引两个分册。各分册都包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利 3部分。
  分类年度索引的款目按IPC顺序排列。检索者根据检索课题所属的国际专利分类号,可由此索引查出有关专利的公开号(公告号)、申请人(专利权人)、发明名称及《专利公报》刊登的卷期号。
  申请人、专利权人年度索引按申请人或专利权人姓名或译名的汉语拼音字母顺序排列。检索者根据申请人或专利权人的姓名或译名,可由索引检索出其专利申请的公开号(公告号)、IPC号、发明名称及《专利公报》刊登卷期号。
  根据年度索引的检索结果,可以在《专利公报》中找到文摘或者向专利说明书收藏单位索取专利说明书。

(二)中华人民共和国国家知识产权局网站
基本概况
中华人民共和国知识产权局网站(
http://www.sipo.gov.cn,见图5—1),是国家知识产权局建立的政府性官方网站,是国家知识产权局对国内外公众进行信息报道、信息宣传、信息服务的窗口。该网站提供多种与专利相关的信息服务。包括概况、要闻动态、法律法规、专利管理、政策理论、国际合作、信息化工作、教育培训、公告、统计信息等栏目。该网站提供了有关专利申请、专利审查、专利保护、专利代理、PCT介绍、集成电路布图设计、文献服务、图书期刊、专利信息产品、专利培训、专利知识与专利工作问答等方面的详细信息,并建立了与知识产权相关政府网站、国内政府网站、地方知识产权局网站、知识产权服务网站、国外知识产权网站、知识产权司法网站的链接,是用户通过Interent查找专利信息的重要途径。
专利数据库
数据库概况
国家知识产权局网站中的专利数据库收录了1985年中国专利法实施以来公开的全部中国发明、实用新型、外观设计专利的题录、文摘、说明书全文和法律状态信息,是检索中国专利的权威数据库。该数据库每周三更新一次。
  进入国家知识产权网站,点击主页右方的“专利检索”,进入专利数据库检索界面(见图)(2)检索入口
数据库提供16个检索字段,分别是申请(专利)号、名称、摘要、申请日、公开(公告 、公开(公告)号、分类号、主分类号、申请(专利权)人、发明(设计)人、地址、国际公布、颁证日、专利代理机构、代理人和优先权。
检索时可选择一个或多个检索字段,在对话框中输入相应的检索词,有些检索字段还允许进行复杂的逻辑运算。各检索字段之间全部为逻辑“与”运算。
分类号
专利申请案的分类号可由《国际专利分类表》查得,键入字符数不限(字母大小写通用)。
分类号可实行模糊检索,模糊部分位于分类号起首或中间时应使用模糊字符“%”,位于分类号末尾时模糊字符可省略。
申请(专利)号
申请(专利)号由8位或12位数字组成,小数点后的数字或字母为校验码。
申请号可实行模糊检索。模糊部分位于申请号起首或中间时应使用模糊字符“%”,位于申请号末尾时模糊字符可省略。
公开(告日)
公开(告)日由年、月、日位数字,3部分组成,各部分之间用圆点隔开;“年”为4位数字。“月”和“日”为1或2位数字。
公开日可实行模糊检索。模糊部分可直接略去(不用模糊字符),同时略去字符串末尾的圆点。
公开(告)号
公开(告)号由7位数字组成。
公开号可实行模糊检索。模糊部分位于公开号起首或中间时应使用模糊字符“%”,位于公开号末尾时模糊字符可省略。
申请(专利权)人
申请(专利权)人可为个人或团体,键入字符数不限。
申请人可实行模糊检索。模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符“%”,位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略。
申请人还可实行组合检索。关系组合检索的基本关系有两种:“AND”(逻辑与)关系和“OR”(逻辑或)关系。必须同时满足的若干检索要求,相互间为“AND”关系;必须至少满足其中之一的若干检索要求,相互间为“OR” 关系。
发明(设计)人
发明(设计)人可为个人或团体,键入字符数不限。
位发明人可实行模糊检索。模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符“%”,于字符串起首或末尾时模糊字符可省略。
地址
地址的键入字符数不限。
地址可实行模糊检索。模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符“%”,位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略。
名称
专利名称的键入字符数不限。
专利名称可实行模糊检索,模糊检索时应尽量选用关键字,以免检索出过多无关文献。模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符“%”,位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略。
摘要
专利摘要的键入字符数不限。
专利摘要可实行模糊检索,模糊检索时应尽量选用关键字,以免检索出过多无关文献。模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符“%”,位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略。
主分类号
同一专利申请案具有若干个分类号时,其中第一个称为主分类号。
主分类号的键入字符数不限(字母大小写通用)。
主分类号可实行模糊检索。模糊部分位于主分类号起首或中间时应使用模糊字符“%”,位于主分类号末尾时模糊字符可省略。
11申请日
申请日由年、月、日3部分组成,各部分之间用圆点隔开;“年”为4位数字,“月”和“日”为1或2位数字。
申请日可实行模糊检索。模糊部分可直接略去(不用模糊字符),同时略去字符串末尾的圆点。
12颁证日
 颁证日由年、月、日3部分组成,各部分之间用圆点隔开;“年”为4数字,“月”和“日”1位或2为数字。
颁证日可实行模糊检索。模糊部分可直接略去(不用模糊字符),同时略去字符串末尾的圆点。
13专利代理机构
专利代理机构的键入字符数不限。
专利代理机构可实行模糊检索。模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符“%”,位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略。
14代理人
专利代理人通常为个人。
专利代理人可实行模糊检索。模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符“%”,位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略。
15优先权
优先权信息中包含表示国别的字母和表示编号的数字。
位优先权可实行模糊检索。模糊部分位于字符串中间时应使用模糊字符“%”,位于字符串起首或末尾时模糊字符可省略。
16国际公布
(3)检索过程
 在检索界面输入框的上方有“全部专利”、“发明专利”、“实用新型专利”、“外观设计4 种选择。检索时首先根据需要选择检索范围,缺省时将在“全部专利”范围内进专利行检索。然后在检索界面中选择检索字段的对话框中输入检索条件,所有检索条件输入完备,点击输入框下面的“确定”按钮,系统将执行检索并进入检索结果显示页。
(4)检索结果显示输出
①专利题录、摘要信息显示
在检索结果显示页,根据检索条件,列出该检索式在相应数据库中命中的记录数。检索结果按发明、实用新型、外观设计专利的顺序显示专利申请号及专利名称信息。点击相应的专利类型可直接进入命中的相应类型专利的显示页面。每页最多显示10 条记录。在显示页的下方,可以查看目前所在页码及总页数,还可以快速跳转到指定页码或直接回到检索结果的首页、上一页、下一页。点击任一条记录的专利名称项,将进入专利题录和摘要信息显示页。
②专利说明书全文显示
在题录、摘要显示页的左侧列出专利申请号、申请公开说明书全文总页数。点击说明书页码的链接,就可以看到该专利说明书的全文。
其他检索功能
系统除提供以上检索功能外,在检索界面左侧还设有“IPC分类检索”、“法律状态检索”、“SARS防治相关专利数据库”、“国外专利检索数据库介绍”的链接。选择不同链接将进入不同的子系统。
(1)IPC分类检索
该检索子系统提供了IPC国际专利分类的详细说明,并提供了在限定IPC分类基础上的关键词检索。
检索界面的左侧列出了IPC分类8个部的代码及说明,点击部代码左侧的“GO”按钮将列出对应分类下的所有发明和实用新型专利的数量、专利申请号和专利名称。在关键词对话框中输入关键词,将得到分类号与关键词的组配检索结果。所检索的关键词出现于名称或摘要中。在IPC分类检索页面中,点击部代码的文字说明,则会列出该部下的各大类、小类、大组和小组的详细说明。用户可根据需要在限定分类号的基础上,输入关键词检索相应的专利。
(2)法律状态检索
点击检索界面左侧的“法律状态检索”即进入专利法律状态检索界面,检索2002年以后公告的法律状态信息。
3、国内其他专利数据库
(1)CNKI专利数据库
CNKI新专利数据库收录1985年中国专利法实施以来公开的中国发明、实用型、外观设计专利的题录、文摘信息。登录CNKI镜像站的中国专利数据库,数据库提供初级检索、高级检索两种检索方法。在初级检索界面左侧的检索字段选择下拉式菜单提供16 个检索字段,分别是发明名称、发明人、法律状态、通讯地址、申请人、申请号、公告号、审定公告号、申请日、公告日、审定公告日、授权日、授权公告日、代理人、代理机构地址、文摘。在检索对话框中输入相应的检索词即可获得相应专利的文摘信息。高级检索界面提供6个检索对话框,每个对话框同样提供16个检索字段选择,各对话框之间可进行“与”、“或”、“非”的布尔逻辑运算。用户也可以按照专利分类逐级获得所需的专利信息。
(2)万方数据资源系统专利数据库
万方数据资源系统专利数据库收录1985年中国专利法实施以来公开的中国发明、实用新型、外观设计专利的题录、文摘信息。登录万方数据资源系统专利数据库,在检索界面上方提供发明专利、实用新型专利、外观设计专利及全选4种数据库选择。数据库提供3个检索对话框,每个对话框提供包括全文、专利名称、申请人、发明人、通讯地址、申请号、申请日期、审定公告号、审定公告日、分类号、主权项、文摘、代理机构、机构地址、代理人等15个检索字段选择,各对话框之间可进行“与”、“或”、“非”的布尔逻辑运算。
4、中国专利信息网
中国专利信息网(
http://www.patent.com.cn/)由国家知识产权局专利检索咨询中心于1997年10月开发建立,是国内最早通过互联网向公众提供专利信息服务的网站。该网站的中国专利数据库收录了1985年以来公开的全部中国发明、实用新型和外观设计专利的题录和文摘信息。可通过简单检索、逻辑检索、菜单检索3种方法检索题录(包括法律状态)、文摘和权利要求信息,并浏览和打印发明、实用新型专利全文扫描图形。访问该网站需先进行用户注册。
5、中国知识产权网
中国知识产权网(
http://www.cnipr.com.cn)是由国家知识产权局专利文献出版社于1999年10月创建的知识产权信息与服务网站。该网站的专利数据来源于每周出版的电子版《专利公报》。数据库收录了1985年中国专利法实施以来公开的全部中国发明、实用新型和外观设计专利,设有发明、实用新型、外观设计专利数据库和法律状态数据库。该数据库提供“基本检索”和“高级检索”两种方法。数据库每周三更新。
三、  外国专利文献及其检索
(一)欧洲专利局网站
欧洲专利局网站(
http://ep.espacent.com)是由欧洲专利局、欧洲专利组织成员国及欧洲委员会共同研究开发的专利信息网上免费检索系统。该网站提供了自1992年以来世界上50 多个国家公开的专利题录数据库及20多个国家的专利说明书。该网站是检索世界范围内专利信息的重要平台。该系统中各数据库收录专利国家的范围不同,各国收录专利数据的范围、类型也不同。
EPO各成员国数据库,收录欧洲各成员国最近24 个月公开的专利。EP数据库,收录欧洲专利局最近24个月公开的专利。WO数据库,收录世界知识产权组织最近24个月公开的专利。以上数据库使用原公开语言检索近两年公开的专利,提供有专利全文扫描图像。在此之前的专利文献可通过世界范围专利数据库检索。
JP专利数据库,收录1976年10月以来的日本专利,首页扫描图像始于1980年。专利名称和文摘为英文。由于翻译方面的原因,数据库的更新较慢,一般在专利公开6 个月内上载到数据库中。
世界范围专利数据库,收录71个国家5000多万件专利。在世界范围专利数据库所收录专利的国家中,收录题录、摘要、全文扫描图像、IPC及Ecla分类信息的只有英、德、法、美少数几个国家,大部分国家只收录题录数据而未提供全文扫描图像。
(二)美国专利商标局网站
美国专利商标局网站(
http://www.uspto.gov)是美国专利商标局建立的政府性官方网站,收录美国自1790年实施专利法以来至最近一周的所有美国专利。其中,1976年1月至目前的专利提供全文检索功能,可获得HYML格式的专利说明书及权利要求书,并提供专利全文扫描图像链接。1790年至1975年12月的专利只能通过专利号和美国专利分类号检索,并通过链接查看专利全文扫描图像。
(三)其他外国专利数据库
 1、世界知识产权数字图书馆网站(
http://ipdl.wipo.int
简称世界知识产权数字图书馆(Intllectual Property Digitan Library,简称IPDL)由世界知识产权组织于1998年建立,主要收录有PCT国际专利公报数据库、PCT国际专利全文图形数据库、马德里快报数据库、海牙快报数据库、健康遗产测试数据库和专利审查最低文献量科技期刊数据库。系统中不同信息的更新时间有的每天更新,有的每周更新,有的每月更新。
2、加拿大专利数据库网站(
http://patentsl.ic.gc.ca/pntro-e.html
该网站是由加拿大国家知识产权局(
http://cipo.gc.ca)建立的政府官方网站,可通过英语、法语免费检索加拿大专利信息。该数据库收录了1920年以来的加拿大专利说明书文本及扫描图形信息。
1978年8月15日以前授权的专利未收录文摘和权利要求信息,只能通过专利号、标题、发明人、分类号进行检索。
3、澳大利亚知识产权局网站(
http://ipaustralia.gov.au
该网站提供澳大利亚1975年以来公开的专利申请的免费检索。点击网站主页上的“Search Database” 系统提供4个数据库:新专利方案数据库(New Patents Solution Datebase)、专利主机题录数据库(Patents Mainframe Bibliographic Datebase)、澳大利亚公开专利数据库(AU Published Patent Date Searching)和专利说明书全文数据库(Patent Specifications)。
4、日本特许厅工业产权数字图书馆(
http://www.jpo.go.jp
该网站提供1976年以来公开的日本专利及1993年1月以来日本专利的法律状态信息。专利信息每月更新,专利法律状态信息每两周更新。通过关键词、公开号等字段进行检索。数据库支持英、日两种语言检索。英文界面提供日本专利的英文摘要信息 文界面提供日本专利说明书全文信息。
5、韩国专利数据库网站(
http://kipris.or.kr/english/index.html
该网站由韩国知识产权信息中心于1998年开始建立,于2000年1月开始通过互联网向公众提供免费专利检索服务。数据库提供韩国专利、商标等知识产权的韩文信息,并提供美国、日本、欧洲专利的英文摘要信息。首次访问该数据库的用户需要进行用户注册。

第二节  标准文献检索
一、标准文献概述
(一)标准文献的概念
为在一定的范围内获得最佳秩序,对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件,称为标准。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。标准应以科学、技术和经验的综合成果为基础,以促进最佳社会效益为目的。
为在一定的范围内获得最佳秩序,对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活动,称为标准化。它包括制定、发布及实施标准的过程。标准化的重要意义是改进产品、过程和服务的适用性,防止贸易壁垒,促进技术合作。标准化是开展国际技术合作和国际贸易的技术依据,为了提高我国在国际市场上的竞争力,我们应该熟悉各种国际标准和国家标准,现在很多国家都十分重视标准管理和标准文献的利用。
(二)标准文献的特点
标准文献是指由标准和其他具有标准性质的类似文件所组成的一种特定形式的技术文献体系,包括标准、规范、政府文件和技术要求等。作为一种特殊的文献,它具有许多独特而重要的特点,主要表现在:
①标准具有一定的法律约束力。
②标准文献技术成熟可靠,撰写形式统一规范。
③标准一般缺少新技术内容,因此需要不断更新。标准文献作为“共同遵守的准则和依据”,技术内容不可能非常先进,但也要与科学技术发展和管理水平相适应,随着标准化对象的变化和技术水平的提高,也要不断地对标准进行修订和补充,以新代旧。例如:2007年3月26日开始实施的“CAS150-2007家用微波炉蒸功能要求及试验方法”的标准,补充了原家用微波炉标准的内容。所以在使用标准文献时,必须注意标准的时效性。
 ④标准一般单独出版,一个标准一册单行本,但有标准汇编。
(三)标准文献的分类
1、按内容划分标准文献按内容可分为:
①基础标准:指那些具有广泛指导意义或作为统一依据的最基本的标准,它涉及标准体系中所用的名词术语、符号、定义、代码、计量单位、标识、制图标准等等。
②产品标准:是为某类产品的尺寸、形状、性能、品种、系列、材料、质量、检验等方面制定的各项标准。
③原材料标准:规定了材料的分类、化学成分、牌号、规格、理化性能、使用范围和验收标准等。
④辅助产品标准:是量具、模具、夹具等标准件和专用设备等采用的标准。
⑤方法标准:有关产品试验、检验、分析和测定等方法的统一规定。
2、按使用范图划分
标准文献按使用范围可划分为:
①国际标准:经国际标准化团体通过的标准。如:国际标准化组织ISO标准、国际电工委员会制定的国际电工标准等。
②区域标准:是由世界某一区域标准化组织通过的标准,适用于世界某一地区。
③国家标准:是由各国的标准机构通过的在本国范围内使用的标准。例如我国国家标准(GB)是由国务院标准化行政主管部门制定的全国范围内统一的技术规范。
④行业标准:适用于一个国家的某一行业或相关专业。
⑤企业标准:由企事业单位或其上级有关机构批准、发布的标准。我国的企业标准一般由企业自行组织制定,按省、自治区、直辖市人民政府的规定备案,并将其作为组织生产的依据。
在这里应当特别说明的是,标准使用范围的大小与标准级别的高低无关。很有可能企业标准高于国家或国际标准。
3、按约束性划分
标准文献按其约束性可划分为:
①强制性标准:具有法律属性,在一定范围内通过法律、行政法规等手段强制执行的标准是强制性标准,其范围主要是保障人体健康,人身、财产安全的标准和法律行政法规规定强制执行的标准。对不符合强制标准的产品禁止生产、销售和进口。根据《标准化法》的规定,企业和有关部门对涉及经营、生产、服务、管理有关的强制性标准都必须严格执行,任何单位和个人不得擅自更改或降低标准。
②推荐性标准:是指导性标准。WTO/TBT对推荐性标准的定义是“由公认机构批准的,非强制性的,为了通用或反复使用的目的,为产品或相关生产方法提供规则、指南或特性的文件。标准也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装标准或标签要求”。推荐性标准是自愿性标准,并不要求企业一定要遵照执行。鉴于国家或国际标准的权威性,企业一般是会按照推荐性标准执行的。企业虽可不执行推荐性标准,但一般意味着企业执行自己的标准或更高的标准,不等于没有标准或执行低标准。
③标准化指导性技术文件:是为仍处于技术发展过程中(为变化快的技术领域)的标准化工作提供指南或信息,供科研、设计、生产、使用和管理等有关人员参考使用而制定的标准文件。
此外,按标准的性质还可分为:技术标准、工作标准和管理标准。其中技术标准是对产品和工程建设的质量、规格、技术要求、生产过程、工艺规范、检验方法和计量方法所做的技术规定,反映了当时的技术工艺水平及技术政策。技术标准是组织现代化生产、进行科学管理的具有法律约束作用的重要文献。
二、中国标准文献及其检索
我国的国家标准由各专业(行业)标准化技术委员会或国务院有关主管部门提出草案,并且由国家标准化主管机构批准发布。
(一)标准编号
《中华人民共和国标准化法》将我国标准分为国家标准、行业标准、地方标准、企业标准四级。地方标准是指在没有国家标准和行业标准的情况下,根据需要由省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定并报国务院标准化行政主管部门和国务院有关行业行政主管部门备案的标准。
1、国家标准
国家标准编号由“国家标准代码+顺序号+发布年代号+标准名称”组成。其中,强制性国家标准代号是“GB”,例如:GB13431-1992《特殊营养品食品标签》; 国家标准(GB)中的"T"是推荐的意思。例如:GB/T13387-1992《电子材料晶片参考面长度测量方法》系指该标准为推荐性标准。值得注意的是"T"的读音为汉语拼音中的"tui"。
2、行业标准
行业标准编号由“行业标准代码+顺序号+发布年代号+标准名称”组成。其中,行业标准代号由标准化行政主管部门审查确定并正式公布,如教育为JY、汽车为QC、石油化工为SH、纺织为FZ、轻工为QB、通信为YD、机械为JB、电子为SJ、化工为HG、电力为DL、农业为NY、环境保护为HJ等。
3、地方标准
地方标准编号的结构同于国标,其区别在于标准代码。地标代码由汉字“地方标准”的大写拼音字母“DB”加上省、自治区、直辖市行政区划代码的前两位数字组成。后面加上“/T”的组成推荐性地方标准,不加“/T”的为强制性地方标准。例如:DB01一北京市强制性地标代码;DB02/天津市强制性地标代码等。
   4、企业标准
   企业标准编号的结构也同于国标,区别也在于标准代码。企业标准代码由汉字“企”的大写拼音字母“Q”,加斜线再加企业代码组成,企业代码可用大写拼音字母或阿拉伯数字或两者兼用所组成。企业代码按中央所属企业和地方企业分别由国务院有关行政主管部门或省、自治区、直辖市政府标准化行政主管部门会同同级有关行政主管部门加以规定。例如:北京燕京啤酒集团公司生产的燕京啤酒的企业标准为“Q顺/BYP004—1994” 天津王朝葡萄酿酒有限公司生产的王朝半干白葡萄酒的企业标准为“津Q/NC3043—1990”。
  (二)我国标准文献的主要检索工具
   标准文献常以单行本发行,主要的检索工具是标准目录,一般采用专门的分类体系。中国标准文献的分类主要采用《中国标准文献分类法》,这是目前国内用于标准文献管理的一部工具书。该分类法由24个一级大类目组成,用一位英文大写字母表示。每个一级类目下,又进一步分为二级类目,二级类目由两位数字表示。一级类目包括:A 综合;B农业、林业;C医药、卫生、劳动保护;D矿业 ;E石油;F能源、核技术;G化工;H冶金;J机械;K电工;L电子技术、计算机;M通信、广播; N仪器、仪表;P建筑;Q建材;R公路与水路运输;S铁路;T车辆;U船泊;V航空、航天;W纺织;X食品;Y轻工、文化与生活用品;Z环境保护。
   标准文献一般由专门机构集中出版发行,标准代号规律性较强,所以标准文献的检索比较简单。除可以利用专用检索工具进行检索外,还可以利用各种标准汇编直接进行检索。这也是标准文献检索的一个重要特点。下面介绍几种比较常用的国内标准文献检索工具。
  1、《中华人民共和国国家标准目录)
  该目录由国家质量监督检验检疫总局标准化司编辑,中国标准出版社出版。《中华人民共和国国家标准目录》收录了上一年度公开发布的国家标准,著录内容包括:分类号、标准号、标准名称、制定日期、实施日期等信息,正文按《中国标准文献分类法》分类编排。该目录除了可从分类途径检索外,还可通过目录后附的“标准号索引”进行检索。
2、《中华人民共和国国家标准和行业标准目录》
该目录由国家质量监督检验检疫总局标准化司编辑,中国标准出版社出版。该目录是查找我国国家标准和行业标准的重要工具。通常用目录型的标准检索工具查到标准号和标准名称后,还必须查有关的馆藏目录,以便进一步索取标准原件。
3、《中华人民共和国国家标准目录及信息总汇》
它由国家质量监督检验检疫总局标准化司和中国质量监督信息研究所联合编制,由中国标准出版社按年度出版。标准分上、下两册,全文都有中英文对照,收录对象包括强制性国家标准、推荐性国家标准和行业标准,它适用于我国除军工外的全部标准文献。
 该检索工具的正文按《中国标准文献分类法》的分类顺序编排,分类由一级和二级类目组成。正文前的分类目录给出分类、类目及标准著录的页码。标准条目著录有:专业分类、标准号、标准名称、提出部门、标准类别、标准水平、与国际标准的关系、发表日期、实施日期、代替标准等。正文后附有“标准顺序号索引”,它按标准顺序号编排,给出标准所在页码。
4、《中国国家标准分类汇编》
这是一部大型的国家标准全集,中国标准出版社出版。它按照专业类别分卷,其一级类设定为卷(按《中国标准文献分类法》分类),二级类按类号编成若干分册,二级类号下按标准号排列。该汇编权威性高、类别全、专业性强。
5、《中国国家标准汇编》
它是一部大型综合性的国家标准全集,中国标准出版社编辑出版。本汇编在一定程度上反映了新中国建立以来标准化事业发展的基本情况和主要成就。汇编按照国家标准顺序号排序,收录了我国公开发布的现行国家标准,该汇编是查阅国家标准原件的重要检索工具。
6、《中国标准化年鉴》
该年鉴由国家质量监督检验检疫总局标准化司主编,由中国标准出版社出版,每年出版一卷。其主要内容是阐述前一年标准化工作的全面情况,包括标准化工作的发展情况、管理机构、法规建设、科学研究工作的现状及一年内发布的新国家标准目录等。它是以《中国标准文献分类法》分类编辑的国家标准目录,每个专业内再按标准顺序号排列,最后附有以顺序号编排的国家标准索引。该年鉴提供了分类检索和标准号检索两个途径。
(三)我国标准文献的检索方法
标准文献的检索方法比较简单,主要检索途径有分类途径和标准号途径,也可利用标准名称目录进行检索。选择标准的检索工具时,要注意根据自己检索的需要选择各种形式的标准出版物,这样可以节省时间。除上述手工检索工具外,检索我国标准文献还可利用计算机检索,如中华人民共和国强制性国家标准全文数据库系统。该系统包含全部正式出版的强制性国家标准,为光盘数据库。检索途径包括:标准号、分类号、发布日期、中文或英文标准名称、中英文主题词等,利用该系统可方便快捷地检索中国有关标准。
综上,我国标准文献的检索路线图如图2—4所示
 
图2—4中国标准文献检索路线图
三、ISO标准及其检索
(一)概述
  ISO是“国际标准化组织”(International Organization for tandardization)的简称。该组织成立于1947年,其主要任务是制定国际标准,协调世界范围内的标准化工作,组织各成员国和技术委员会进行情报交流并与其他国际组织进行合作,共同研究有关标准化问题。它还是联合国的一个咨询机构。ISO是世界上最具权威性的标准化组织,负责研究制定除电工与电子领域以外的各项国际标准。我国于1978年加入该组织。
   ISO下设技术委员会(简称TC),在技术委员会下设置了分技术委员会(简称SC)和工作组(简称WG)。ISO标准每隔5年重新修订一次,要注意使用标准最新版本。国际标准化组织(ISO)发布的标准在1994年以前采用《国际十进分类法》(UDC),1994年以后改用《国际标准分类法》(ICS)。
  ISO标准类型及标准号为:
   1、正式标准
   凡1972年以后发布的国际标准,均以“ISO”作为标准代号,ISO标准号的结构形式为:标准代号+序号+制(修)订年份+标准名称,例如ISO14012—1996《环境审核指南环境审核员资格要求》。
   2、参考标准
   凡1971年年底之前发布而至今修订工作尚未结束的标准,均以“ISO/R”作为标准代号,其余同正式标准,例如“ISO/R1662—1971”。
   (二)ISO主要检索工具及使用
  《国际标准化组织标准目录》(ISO Catalogue)是检索ISO标准的主要工具。该目录为年刊,用英、法两种文字出版,由国际标准化组织编辑出版,报道了ISO各技术委员会制定的国际标准。该目录主要包括五个部分:
  1、分类目录
  分类目录是目录正文,按《国际标准分类法》(ICS)的类号编排,著录有标准号,在标准号后列出标准名称、版次、TC类号、页数以及原件价格代码。使用分类目录先用专业分类表确定所查标准的TC号,得到该类目所在的页码,进而翻到上述的页码,可查到标准号和标准名称。
  2、主题索引
主题索引按主题词的字母顺序排列,每个主题词系英法文对照,在主题词后面列出TC类号和标准号。ISO标准的分类,按制定标准的技术委员会(TC)的名称设定类目,类号由字母和数字构成。主题索引适用于已知课题内容但不掌握标准号的情况,检索步骤如下:先确定主题词;利用主题索引查得类号(TC号)和标准号;按类号和标准号查阅目录正文,可得到标准名称。
  3、标准号索引
  标准号索引按标准流水号编排,在标准号后列出价格代码、所属TC 类号和标准在目录正文中的页码。如果已知标准号,就可以使用标准号索引:先根据标准号查得TC号,再用TC号查阅目录正文,即可得到标准名称。
  4、技术委员会(TC)序号索引
  该部分著录有标准号和标准在分类目录中的页码。如果知道TC号,则可与利用分类目录检索一样。
  5、国际十进分类号技术委员会(UDC)与ISO的序号(TC)对照表
  该部分按国际十进分类号顺序排列,在其前面列出相应的TC类号。利用这个对照表,可从UDC查找到ISO/TC。
  另有作废标准目录,报道历年来已作废的国际标准,按作废的标准号排列,在其后列出所属的TC号、作废年份以及替代标准号。
  中文版《国际标准目录》由中国标准信息中心编制,它按ISO/TC号编排,使用更为简单。
《国际标准化组织标准目录》是一本年刊,与之配套的还有一本月刊的《ISO通报》(ISO Bulletin),可用于检索ISO标准的最新信息。
  综上,标准检索路线图如图2—5所示。
  
图2—5  ISO标准检索路线图
  
四、国际电工委员会(IEC)及其标准文献检索
IEC是国际电委员会(International Electrotechnical Commission)的简称,成立于年。我国于1957年8月加入该组织,1982年被选为IEC执委。IEC负责电气领域的标准化及有关专业方面的国际合作,负责制定电子、电力、电信和原子能等领域的国际标准,具体包括:综合性基础标准,电工设备标准,电工材料标准,日用电器标准,仪器仪表及工业自动化标准,无线电通信、电声设备、电子元件、器件标准,专用电器设备标准,各种电器装置造成的无线电干扰测试方法标准,安全标准等。
IEC标准号的构成为:IEC+顺序号+制定(修订)年份+标准名称。
IEC标准的主要检索工具是(IEC标准出版物目录》(IEC Catalogue of Publications),该目录为年刊,共分两部分:
1、标准号目录
该目录按标准号顺序排列,是其正文部分。其内容不仅包括现行全部标准,而且包括作废标准,并列出了制(修)订年份、标准名称、版次及所属技术委员会的代号等。如果已知IEC标准号,采用《IEC标准出版物目录》的“标准号目录”,可直接得到标准名称。
2、主题索引
按主题词字顺排列,主题词分为两级。著录内容包括IEC标准号和说明语。主题途径是经常采用的检索途径:首先根据检索内容确定主题词,根据主题词查阅主题索引,可得标准号,进而获得标准名称,索取或复制标准全文。
综上,《IEC标准出版物目录》的检索路线图如图2—6所示。
 
图2—6 《IEC标准出版物目录》检索路线图
五、标准文献的网上检索
(一)中国标准化信息网
该信息网由中国标准化协会主办,内容包括标准查询、标准与标准化、法律法规、杂志出版等。其中标准查寻系统可提供目录查询和标准摘要两种服务。互联网上的任何用户都可从主页的“标准查寻”入口进入系统,进行免费目录查询,而“标准摘要”服务则必须是该系统的高级会员才可使用。
其网址为:
http://www.china-cas.org/
(二)中国标准咨询网
    在该网站上可查询国际、国内的有关标准,如ISO标准、IEC标准、美国ASTM标准、ASME标准、UL标准、IEEE标准、日本JIS标准、德国DIN标准、英国BS标准中国GB标准等。   
 其网址为:
http://www.chinastandard.com.cn/
(三)中国标准动态网
该网站提供国家标准信息、行业标准信息和地方标准信息,能订购标准资料和标准摘要,能帮助用户查找所需要的标准信息,是一个以标准服务为核心的网上服务平台,能够进行标准信息检索、标准水平评估、标准数据库系统建设、标准起草咨询、标准申报咨询和其他与标准化工作有关的咨询服务。
其网址为:
http://www.bzsc.com.cn/
(四)标准网
该网站介绍国内外最新标准化动态,提供标准信息和标准化咨询服务。目前开设标准目录、标准书市、标准咨询、工作动态、标委会等栏目,所有信息均免费浏览。
其网址为:
http://www.standardcn.cm/
(五)美国国家标准学会网站
其网址为:
http://www.nssn.org/
(六)ISO网站
其网址为:
http://www.iso.org/
(七)IEEE网站
该站点列出IEEE颁布的一些标准全文以及相关说明,并提供检索。
其网址为:
http://www.ieee.org/portal/index.jsp
(八)PERINORM:The Premier International Standards Database
该站点提供了世界四十五万余条标准,包括ISO、ETSI、ASTM  ASME、IEEE等组织制定的标准,并有简要说明。
其网址为:
http://www.cssinfo.com/perinorm.html
(九)美国国家标准学会(ANSI)网站
ANSI是非营利性质的民间标准化团体,但它实际上已成为美国国家标准化中心,美国各界标准化活动都围绕它进行。该网站提供了美国国家标准系统新闻数据库查询和服务。
其网址为:
http://www.ansi.org/
(十)英国标准学会(BSI)网站
BSI是世界上最早的全国性标准化机构,它不受政府控制,但得到了政府的大力支持。该网站提供英国标准在线及标准目录等。
其网址为:
http://www.bsi-global.com/index.xalter
(十一)德国标准化学会(DIN)网站
 该学会是德国的标准化主管机构,作为全国性标准化机构参加国际和区域的非政府性标准化机构。
 其网址为:
http://www.beuth .de。
(十二)万方数据资源系统
 “万方数据资源系统”的中国国家标准数据库(GBBASE)包含了国家发布的全部标准。每项记录包括:标准的中英文名称及原文名称、标准号、起草单位、发布日期、分类号、标准分类号、主题词、上网日期等信息。
中国行业标准数据库(HB)包括机械、电子、化工、交通、环保等行业的标准,可供按专业类别检索标准文献。
此外,利用“万方数据资源系统”还可以查询国际标准化组织标准数据库、国际电工委员会标准数据库、英国标准学会标准数据库、欧洲标准数据库、德国标准化学会标准数据库、美国国家标准学会标准数据库、法国标准化协会标准数据库、日本工业标准调查会标准数据库等。

第三节  会议文献检索
一、会议文献概述
(一)会议文献的概念
会议文献是指在国内外各种大型学术会议上宣读和交流的信息总和,包括论文、报告、资料和文件等。科技学术会议是传递科技信息的重要方式之一。学术界经常要召开各种学术会议,全世界每年召开科技会议近万次,出版的各种会议录达万种以上。在学术会议上要讨论、公布有关学术领域的新成就、新发展及学科进展情况。学术会议文献能及时反映科学技术的发展趋势,是报道科学技术研究成果的一种主要形式。因此阅读会议文献是了解世界科技发展水平和获得科技信息的重要途径。
(二)会议文献的特点
会议文献对学科领域中的重大事件和最新研究成果的首次报道率很高,是人们及时了解有关学科领域发展状况的重要渠道。
会议文献主要以图书和期刊方式出版,有的科技报告中也编入了部分会议文献。会议文集有的采用图书形式出版。这些图书通常以会议名称作为书名或副书名,并按会议届次编号。
会议文献也有的发表在有关学会的期刊上,还有不少期刊通过出版专辑或增刊来报道有关会议的重要信息。期刊的报道速度比图书快,但内容不如图书形式的会议录集中、系统和完整。
会议文献专业性强、内容新颖,常反映出各国科学技术的发展水平和动态,是获得科技文献信息(除了期刊文献外)的第二大信息源。从会议文献常可获得一些难以得到的信息,特别是没有在出版物上刊登的那些文献。但由于科技会议的分散性和不规律性,导致科技会议文献的检索并非易事。
(三)会议文献的分类
会议文献从不同角度有不同的分类。
1、按会议组织范围分
会议文献按会议的组织范围可分为:
①世界会议:指世界各大地区都有代表参加的会议,是范围最广的会议。
②国际会议:凡某个国际组织召开,或者两个以上国家联合召开,或一个国家召开但有一定数量的外国专家或代表参加的会议,都可以称之为国际会议。
③地区会议:指由地区性组织召开,或者由地区内多个国家参加的会议。
④全国会议:指国家政府组织或以其名义组织召开,各地都有代表参加的会议。
⑤行业会议:指政府的某个职能部门或某个领域组织召开的会议,包括部委、学会、协会等组织的会议。
2、按会议的进程分
会议文献按会议的进程可分为:
①会前文献:包括会议文件、资料和预印文献(preprint)。会前文献一般在会前几周或几个月内出版发行,主要用于会议期间与会者自由探讨和评论的蓝本和基础,而非用于长期保存。但当会后不出版正式会议文集时,会前文献就有较高的收藏价值。
②会间文献:包括开幕词、闭幕词、发言稿、讨论稿、作者分发或赠送的各自文稿、会议进程、提案及其他指导性或行政事务性资料。
③会后文献:指会后经整理编印的正式出版物。一般所说的会议文献是指会后文献。会后文献是最有学术价值的会议文献。
3、按出版方式分
会议文献按出版方式可分为:
①会议文集(confcrece serial):根据会议情况或要求,定期或不定期出版的会议文献。其约占会议文献出版量的40%。
②会议专著(monograph、bood):指关于某项内容多次会议的会议文献。其约占会议文献出版量的30%。
③会议论文(periodical journal):指在相关期刊上发表的会议论文。这种会议论文可以是单篇的,也可以是多篇的,还可以是会议文献的“专刊”(conference number)、“特刊”(special number)或者“增刊”(supplement)等形式的附属出版物。其也约占会议文献出版量的30%
(四)会议文献的收藏单位
我国收藏会议文献的主要单位有:中国科技信息研究所、国家图书馆、中国科学院文献情报中心、国防科技信息中心以及部分大学和研究单位的图书馆。
二、会议文献的检索工具
检索科技会议文献的工具有多种,在许多综合性、专业性的检索工具中对会议文献都有大量的报道,如 《科学文摘》、《工程索引》、《化学文摘》等,但也有专门报道科技会议信息的检索工具,现将后者做一简单介绍。
(一)《中国学术会议文献通报》及数据库
《中国学术会议文献通报》1982年创刊,由中国科技信息研究所编辑出版,采用的是文摘、简介和题录相结合的编排形式。该刊汇集了全国各学会、协会、高校和各部委及其所属单位召开的全国性和国际性学术会议的文献资料,是查找我国召开的学术会议及会议论文的主要检索工具。
该通报学科内容包括:基础科学、医学、农业、工业技术、建筑工程、环境科学等。该通报还包括会议预报、国际学术动态等栏目,预告当年将要召开的学术会议消息,并报道一些重要的国际性会议纪要和总结。
该刊自1986年起改为月刊,按会议名称集中排列会议论文,在正文前的目录中列出了会议名称和对应页次。读者查找国内会议文献时有两种途径:一是利用分类途径进行检索,二是利用年度主题索引进行检索。
该通报的网络版名为“中国学术会议论文库”,简称CACP,也由中国科技信息研究所编辑,属于万方数据资源系统中的“会议论文数据库”,此外,还发行“中国学术会议论文数据库”光盘。它收录了由国家级学会、协会、研究会组织召开的全国性学术会议上发表的论文,收录范围涉及自然科学、工程技术、农林、医学等领域。该库是国内收集学科最全、数量最多的会议论文数据库。采用主题法标引,以《汉语主题词表》为主题词表,按照《中国图书资料分类法》分类。
该数据库有十几个检索入口,包括论文题名、作者、会议名称、会议主办者、馆藏号、分类号、关键词、文摘等。著录内容包括:论文题名、作者、会议名称、会议届次、会议时间、会议地点、会议主办者、母体文献、出版地、出版单位、出版时间、页码、馆藏号、分类号、关键词、文摘等。
(二)《科技会议录索引》及数据库
1、《科技会议录索引》(ISTP)
《科技会议录索引》(Index To Scientific &Technical Proceedings简称ISTP)创刊于1978年,由美国费城科学信息研究所编辑出版发行,月刊,也出版年度累积索引,是综合性检索会后论文的检索工具。该刊现以印刷版、光盘版和网络版出版发行。《科技会议录索引》报道的学科包括:生命科学、物理、化学、农业、临床医学、生物环境科学、工程学及应用科学等。《科技会议录索引》报道会议文献的量很大,它每年报道的内容包括了世界出版的重要会议论文中的大部分文献。《科技会议录索》的检索途径也很全,是检索正式出版科技会议文献较权威的检索工具,也是衡量和鉴定科技人员或学术团体科研成果的重要统计工具。
《科技会议录索引》由正文和六种辅助索引组成。
(1)正文部分
“会议论文目录”(Contents of Proceedings)是该检索工具的正文,在“会议论文目录”中,按会议录编号顺序编排,著录内容包括:会议的名称、会议地点、会议日期、主办单位、著者、会议录及出版情况、该会议的全部会后出版论文题目等。著录格式示例如下:
 
说明:
①会议录编号。
②会议名、会址、会期。
③主办单位。
④原文出处。
⑤原文订购信息。
⑥会议论文题目、著者(单位和地址)。
⑦起始页码。
(2)索引部分
①类目索引(Category Index):按会议内容的学科主题字顺排列,每一类目下列出会议名称和会议录编号。
②著者和编者索引(Author & Editor Iindex):按编者和著者的姓名字顺排列,著录内容有会议录编号和论文起始页码。
③会议主办者索引(Sponsor Index):按会议主办者名称字顺排列,著录有会议录编号。
④团体索引(Corporate Index):该索引包括地域索引和机构索引两部分。
⑤会址索引(Meeting Location Index):按会议所在地的国名字顺排列,国名下再按城市名称的字顺排列。在地名后标出会议名称和会议录顺序号。
⑥轮排主题索引(Permuterm Subject Index):其编排与《科学引文索引》相似,是较重要的一种索引。主题词有两级选自论文篇名,在主题词下列出了会议录编号和起始页码。
综上,《科技会议录索引》的检索路线图如图2—3所示。
 
图2—3《科技会议录索引》检索路线图
2、ISTP数据库
ISTP网络版是由美国科学信息研究所推出的网络版会议数据库。它将《科技会议录索引》(ISTP)和《社会科学及人文科学会议录索引》(ISSHP)两大会议录索引集成为Web of Sciecce Proceedings,简称WOSP。ISYP  收录的会议录主题涵盖了农业、环境、生物化学、生物技术、医学、工程、计算机、物理等学科,每周更新;ISSHP收录的会议录主题涵盖了社会学、公共健康、经济、管理、艺术、历史、文学等领域,因而集成的WOSP汇集了世界上各领域最新出版的会议录资料,提供了综合全面检索会议论文信息的工具。
  该数据库提供简单检索(Easy Search)和完全检索(Full Search)两种检索方式。
  采用完全检索方法时,首先点击“Full Search”项,系统进入数据库选择界面。用户在此选择数据库和检索年限。点击“General Search”项,系统即进入到“通用检索界面”。通用检索界面提供了5个检索字段:主题词(Topic)、作者(Authors)、来源(Source Title)、会议(Conference)、作者的通讯地址(Address)在多个检索词之间可以使用逻辑算符:与(AND)、或(OR)。另外在该界面,系统还提供了文献语种、文献类型和检索结果排序三种优化限制条件。
  采用简单检索方法时,首先点击“Easy Search”项,进入简单检索界面,选择数据库,然后选择一个检索字段,可选字段有主题、作者和来源三项;然后点击“Topic”或“Person”或“Place”选择项,进入相应的检索界面。简单检索的检索匹配限制在所选择的检索字段范围内,而通用检索的检索匹配则在整个记录内匹配检索。
  ISTP光盘数据库由美国科学信息研究所出版,光盘版的检索方法与SCI光盘版相同,收录了1992年以来的数千种国际会议的会议录,内容覆盖科学技术各个领域,检索结果为文献的题录。
(三)《世界会议》(WM)
 《世界会议》(World Meetings,简称WM)是由美国世界会议信息中心(World Meetings Information Center)编辑,美国麦克米兰出版公司(Macmillan Publishing Co.Inc.)出版的刊物,季刊。它是检索两年内将要召开的国际性、地区性和全国性学术会议的主要检索工具,是一种只报道会议有关信息而不包括会议论文的检索工具。WM报道的范围包括自然科学、工程技术、医学和社会科学等,按其报道的地区与内容分为四个分册,四个分册的编排方式和著录格式相同。
 《世界会议:美国与加拿大》(World Meeting:United States and Canada)1963年创刊,主要报道在美国和加拿大召开的会议;
 《世界会议:美国与加拿大以外》(World Meeting:Outside United States and Canada)1968年创刊,主要报道在美国和加拿大之外的地区召开的会议;
 《世界会议:医学》(World Meeting:Medicine)1978年创刊;
 《世界会议:社会与行为科学,教育与管理》(World Meeting:Social & Behavioral Sciences,Education & Management)1971年创刊。
 《世界会议》各分册的报道都分为正文和索引两个部分。
  1、正文部分
正文部分每条款目报道的是一个会议完整的信息,全部款目按会议召开的年、季度、日期排序,每条会议信息著录的内容包括:会议名称、会议地点、会议召开日期、会议主办单位、会议登记号、会议介绍、参加人数、限制条件、提交文摘和论文的截止日期,会议提供展览的情况等。
2、索引部分
索引部分包括:
①关键词索引(Keyword Index):由从会议名称和会议主题中抽出的关键词按字顺排列而成,著录内容有会议地点、会议日期和会议登记号等。
②会址索引(Location Index):按国名字母顺序排列。
③日期索引(Date Index)。
④会议主办单位索引(Sponsor Directory and Index)。
⑤截止期限索引(Deadline Index)。
⑥出版物索引(Publication Index)。
(四)《会议论文索引》及数据库
《会议论文索引》(Conference Papers Index,简称CPU)由美国UM数据公司编辑出版,1973 年创刊,原名为《近期会议预告》,从年起使用现刊名,双月刊,也出版年度累积索引。报道内容涉及物理学、化学、工程和医学、生物学、地球科学等方面,是用来检索已经召开或即将召开的各种学术会议文献的题录性检索工具。现以印刷型、光盘版和网络版形式出版发行。
《会议论文索引》由会议目次表、题录正文和索引三部分组成。
1、会议目次表(Conference Locator)
CPI将各种学术会议按学科分为17个大类,在每个大类类目名称下给出会议名称、会议地点、会议召开日期和论文题录所在的页码,例如:
 
2、正文部分
题录正文按类目编排,同一类中按世界会议登记号的顺序排列,每个条目的著录内容包括会议登记号、会议名称、会议日期、会址、会议主办单位、订购信息、论文顺序号、论文题目、著者及所在单位和地址等。例如:
 

 
3、索引部分
《会议论文索引》的索引部分有期索引和年度索引两种。期索引有主题索引和著者索引两种。除期索引外,CPI还单独出版年度索引,即每年一卷与CPI月刊配合使用。年度索引更丰富,包括主题索引、著者索引、会议主题索引、会议日期索引和会议地点索引。
①著者索引以作者姓名为标引词,按作者姓名字顺编排,
其后标出会议论文顺序号,按此序号查正文可得该论文的篇名及其会议的名称。著者索引的期索引与年度索引相同。例如:
Wuethrich,K…97-062832
②主题索引的期索引和年度索引相同。主题索引为检索会议论文提供了主题途径。主题词是从每篇论文题目中抽取的关键词,按其字顺编排。若论文篇名很长,则截去尾部若干个词。主题词后给出条目序号,按序号查正文可得论文篇名及其所发表会议的名称。例如:
②主题索引的期索引和年度索引相同。主题索引为检索
会议论文提供了主题途径。主题词是从每篇论文题目中抽取的关键词,按其字顺编排。若论文篇名很长,则截去尾部若干个词。主题词后给出条目序号,按序号查正文可得论文篇名及其所发表会议的名称。例如:
Genetics of Prions ,Structural biology and genetics of…97-062831
③会议日期索引按照召开会议日期的顺序排列,从会议日期可以查出会议名称、出版号和起始页码。
④会议名称索引是按会议名称字母顺序列出该年度内召开的所有会议的名称、召开时间、本卷期号和该期起始页码。
⑤会议主题索引将会议按其学科性质归入17 个大类,列出会议名称、会议日期、期索引中报道该会议的期号及起始页码。例如:
 
通过这些检索途径即可获得有关会议的登记号,从而查阅正文,了解会议的有关情况。
(五)其他会议文献检索工具
除上述会议文献的检索工具外,其他会议检索工具还有:
①《在版会议录》(Proceeding in Print):由美国Proceeding in Print,Inc.出版,创刊于1964 年,发行双月刊。该刊有会议录编者索引、会议主题索引和主办单位索引。主要报道世界宇航会议方面的文献。
②《科学会议》(Scientific Meetings):由美国Scientific Meeting Publication Co. 出版,创刊于1955年,季刊。
③《近期国际科技会议》(Forthcoming International Scientific and Technical Conferences):季刊,主要预报本年内即将召开的国际和英国的科技会议,包括会议名称、会议日期、会议地点和主办单位等信息。
④《出版会议录指南》(Directory of Published Proceedings)由美国Inter Dok Corp公司出版,创刊于1964年,有三个分册,包括:社会科学与人文学,科学、工程、医学、技术、污染控制与生态学,主要报道会议录中的论文,也收集期刊、丛书和报告中的会议论文。
(六)学术会议网络检索
在互联网上检索会议文献非常方便,可及时、动态地获得各地召开会议及发表会议论文的情况,并且很多会议信息都可免费得到,一些会议还列出供讨论的论文全文,供网上相互交流和研究。除前面已述的ISTP、CPI、CACP等检索工具都有网络版外,还有以下网络版的会议论文检索工具。
1、CALIS的会议认文数据库
该数据库收录了国内几十所重点高校每年主持召开的国际会议。数据库提供基本检索和高级检索两种方式。基本检索只能在一个字段检索,可选择的检索字段有:题名、主题、主办单位、个人著者名、会议名称。系统支持左右截断检索、模糊匹配和精确检索。高级检索可在多个字段同时进行,可检字段增加了摘要、全面检索ISBN号、本地分类号和著者单位等项。除“精确匹配”检索外,在四个检索框之间,系统允许使用“逻辑与” 或“逻辑或”组配检索。基本检索和高级检索都支持时间限制检索。
2、ACM数字图书馆
该网站报道了会议论文集的目次,预告将要召开的会议。
网址为:
http://portal.acm.org/
3、IEE Proceedings-Circuits,Devices and Systems
该网站专门报道由英国IEE主办的会议,报道会议论文集的目次。
网址为:
http://www.iee.org/Publish/Digests/
4、CALENDAR OF UPCOMING TECHNICAL CONFERENCES
该网站报道即将召开的高科技领域国际会议,检索点有:主题词、地点、会议名称、主办者等。
网址为:
http://www.techexpo.com/events
5、Meeting/Conferenec Announcement Liats
该网站报道即将召开的会议信息,按学科分类。
网址为:
http://www.lib.uwaterloo.ca/society/meetings.html
6.IEEE Technical Activities Guide
该网站专门报道美国IEEE最近召开的以及将要召开的会议情况,也可以找到IEEE主持会议的详尽消息,按协会、学科、地域报道,包括会议名、会址、会期、组织人或单位、参加人数、联系人、交通情况和展览消息等。
网址为:
http://www.ieee.org/portal/index.jsp

第四节  科技报告检索
一、科技报告概述
(一)科技报告的概念
科技报告是科学技术研究工作成果的正式报告,或是对研究进程中各阶段的进展情况的记录、总结所形成的技术文件。
科技报告一般由科研机构,包括科研单位、学术团体和高等院校所附设的研究部门提供,其中有研究成果报告和研究过程的实际记录。科技报告一般都编有号码,供识别报告本身及其发行机构使用。
科技报告是随着科研活动的日趋广泛深入而不断发展成为科技文献的一大门类的。它及时地反映了科学研究的发展动态,是科研成果交流和传播的重要媒介。许多最新的研究课题,
特别是尖端科学的最新探索,往往先反映在科技报告中。科技报告的内容与政府的科技政策、国防及尖端科学技术领域有关,因此反映了一个国家的科技水平,是一种重要的信息来源,很多大型综合性检索系统都将其作为重要的文献类型加以收录。
(二)科技报告的特点
1、出版形式
每份科技报告自成一册,单独出版。每篇技术报告有一个特定的编号,不定期出版,间隔时间长短不一。科技报告的篇幅长短不等,有的三五页,有的多达上千页,装帧简单。
2、报告内容
科技报告的研究内容大都涉及尖端科学领域,题目专深、详尽、新颖,常常附有大量数据、图表和原始实验记录,注重详细记录科研进展的全过程,包括成功和失败两方面的经验、各种研究方案的选择和比较等,技术上具有较高的可靠性,具有较高的参考价值。
3、出版时间
科技报告的出版发行比较迅速,许多最新研究课题和尖端学科的资料往往首先在科技报告中发表,在传递时间上比其他类型的文献要早。
4、索取途径
大部分科技报告在流通范围上有一定的控制,有些是需要保密或限制发行的。由于多数报告不公开发行,印数一般也较少,因而科技报告文献的索取比较困难,故报道科技报告的检索工具和可检索到的科技报告显得更加重要。
(三)科技报告的分类
1、按技术内容分
科技报告按技术内容大致可分为:
① 技术报告(Technical Reports,简称TR):公开出版发行,内容完整的正式技术文件。
②技术札记(Technical Notes,简称TN):研究过程中的临时性记录或小结。
③技术备忘录(Technical Memorandum,简称TM):只供专业或机构内部人员沟通和交流信息用的资料。
④技术论文(Technical Papers,简称TP
⑤技术译文(Technical Translations,简称TT)
2、按研究阶段分
科技报告按研究阶段可分为:
①初期报告(Primary Report):研究机构对研究项目的一个计划性报告。
②中期报告(Interim Report):中期的研究工作小结。
③进展报告(Progress Report):提供研究项目的进展情况。
④最终报告(Final Report):项目完成后的总结报告。
3、按密级分
科技报告按密级可分为:
①机密报告(Secret Report)。
②秘密报告(Confidential Report)。
③非密限制报告(Restricted/Limited Report):只能在规定范围内发行,数量也有限定。曾经是保密的科技报告,
④解密报告(Declassified Report):经过一段时间后失去了保密意义,解密为对外公开的科技报告。
⑤非密公开报告(Unclassified Report)。解密报告和非密公开报告是检索的主要信息源。
二、美国四大科技报告
目前世界上许多国家每年都发表大量的科技报告,其中美国的科技报告约占世界科技报告总量的80%。美国的四大报告,即PB报告、AD报告、NASA报告和DOE报告,是美国科技文献的一个重要组成部分。它们的报告量大,涉及面广,内容包括数学与计算机科学、物理、化学、天文与地球科学、生物、医学、交通运输、工业技术、航空与航天技术、环境科学、能源以及有关社会科学的各个领域。各种报告的内容又各有侧重,如PB报告侧重于民用技术,AD报告侧重于军事和尖端科研项目, NASA报告侧重于航空和航天领域的研究,DOE告报侧重于原子能和能源利用方面的研究。美国的这四大报告具有较大的参考价值,在世界上享有一定的声誉。下面对这四大科技报告分别做一介绍。
(一)PB报告
1945年6月,美国成立了商务部出版局(Office of the Publication Board,U.S.Department of Commerce),当时主要是搜集、整理、编辑和出版第二次世界大战结束时从战败的德、意、日等国获取的技术资料,并在这些资料上冠以“PB”(Publication Board)的字样,故这类报告被称为PB报告。目前,由美国商务部的国家技术信息服务处(National Technical Information Services,简称NTIS)负责科技报告的收集、处理、检索与发行工作,但PB编号一直沿用至今。1980年以后,“PB报告采用+年代+顺序号”的编号方法。目前主要报道美国政府科研机构、各科学研究和发展局、军事科研和情报部门、公司和国家合作单位、高等院校、研究所、实验室等机构的科技报告。
PB报告的内容侧重于民用工程方面,如土木建筑、城市规划、环境污染、生物医学、航空、电子、原子能利用等。每年的发行量约1万件。PB报告收录的文献类型比较全面,不仅有专题研究报告,也有论文、会议文献、美国政府专利、手册、专题文献目录等。
(二)报告
  AD报告是由美国国防部于1951年成立的武装部队技术情报局(Armed Service Techmical Information Agency,简称ASTIA)收集、整理、储存和出版的军事系统及其合同户的科研与发展报告,这些报告以“ASTIA  Document”形式汇编,故简称AD报告。此后虽经历了几次机构变动,但AD登记号始终未变,只是其含义已改变为人藏文献(Accessioned Documents)了。
AD报告主要来源于美国海陆空三军的科研单位、公司企业、大专院校以及国外一些科研机构和国际组织。凡美国国防部所属研究机构及其合同户提出的技术报告,都统一编入AD报告。报道内容为军事、航空航天、物理、材料工程技术等学科领域。
(三)NASA报告
 NASA是美国国家航空航天局(National Aeronautics and Space Administration,简称NASA)出版的科技报告。NASA报告主要来源于美国国家航空航天局所属的各研究中心、实验室、合同公司企业及大学研究所,报告内容侧重于航空和空间科学领域,同时也涉及许多基础学科和技术学科,如:航空航天、物理、化学、电子、材料等。NASA报告的报告号采用“NASA+报告出版类型+顺序号”的表示方法。
(四)DOE报告
 DOE报告是美国能源部及其所属科研机构、能源情报中心、公司企业和学术团体发表的技术报告文献。DOE是美国能源部(Department of Energy)的简称,其报告内容包括能源保护、矿物燃料、环境与安全、核能、太阳能等领域。DOE报告没有统一的编号,可以通过一些工具书对其进行识别。
(五)美国科技报告的原文获取
 科技报告的发行量少,范围小,因此获取原文比较困难。目前获取科技报告主要有两条途径,一是向NTIS直接订购报告的复印件、缩微胶片,另一个是索取国内现有的收藏,NTIS  订购号是获得科技报告原文的主要依据。
 中国科技信息研究所是我国引进科技报告的最主要单位,上海科技信息研究所也有四大报告的原文馆藏,中国国防科技信息中心收藏有大量的AD报告和NASA报告,中国科学院文献信息中心收藏  报告较齐全,核工业主管部门收藏有较多的报告。
四、中国科技报告检索
我国从20世纪60年代开始了科研成果的统一登记和报道工作,凡是有科研成果的单位都要按照规定将科研成果整理、上报和登记。中国科技信息研究所是国家科技报告指定的收藏单位,其收录内容十分广泛,在一定程度上代表了我国的科技水平。中国科技报告的主要检索工具是 科学技术研究成果公报》。
《科学技术研究成果公报》是检索国内科技报告的检索工具,由国家科技部根据全国各单位登记上报的科研成果汇集而成,由科技文献出版社出版,文摘 型月刊。它是了解我国科研水平的正规出版物,报道了我国各行业较大的科研成果。该公报安分类编排,主要包括基础科学、工业、交通及环境科学、医学、林业、卫生和农业等大类,年末一期附有分类编排的年度公布项目总索引。著录项目包括科研成果的名称、登记号、分类号、部门或地方编号、完成单位及主要人员、工作起讫时间、推荐部门等。它是了解我国科研水平和动态的重要检索工具。1999年起该印刷版停刊,相应的数据库投入使用。
光盘版“中国科学技术成果数据库”,提供了成果项目名称、研制单位、研制人、中图法分类号、技术水平、成果鉴定部门等检索点。
此外,万方数据资源系统中的中国科技成果数据库(CSTAD)是国家科技部指定的新技术、新成果查询数据库。该数据库收录了历年各省市部委鉴定后上报原国家科委、现国家科技部的科技成果及其他科技成果,收录范围包括新技术、新产品、新工艺、新材料、新设计,涉及自然科学各个学科领域。检索点包括成果名称、完成单位、分类号、主题词、成果编号、成果水平、内容简介、全文等。目前该数据库是我国比较有影响的技术成果宝库。
五、科技报告的网上检索
(一)国家科技成果网
国家科技成果网是由科技部科技成果管理办公室主办的科技成果发布网站,可进行成果查询、科技查新、成果管理等工作。可按行业分类目录进行分类检索,支持组合条件查询,该网站除提供查询外,还有科技资讯报道、科技法规介绍等内容。
网址为:
http://www.nast.org.cn/nastapp/index.do
(二)NTIS网站
NTIS网站提供来自三百多个政府机构及国际组织的科技万篇。报告,容量达
网址为:
http://www.ntit.org.
(三)DOE网站
通过该数据库可检索到科技报告的线索,可直接向数据库出版单位订购原文。
网址为:
http://www.doe.gov/engine/content.do
(四)National Technical Information Servcice(NTIS)
它提供美国政府工作报告的题目、作者和主题词,无文摘。
网址为:
http://www.fedworld.gov/
(五)NASA Scientific and Technical Information
它可以检索到美国国家航空航天局(NASA)提供的有关航空航天学科方面的科技报告全文。
网址为:
http://www.sti.nasa.gov/
(六)NASA Technical Report Server(NTRS)
这是美国国家航空航天中心(NASA Centers)提供的航空航天学科方面的科技报告文摘,可以在20个数据库中进行检索。
网址为:
http://ntrs.nasa.gov/
(七)MIT Center for Coordination Science Working Paper Series
该网站可以看到较详细的文摘,一部分可以看到全文。
网址为:
http://ccs.mit.edu/wpmenu.html
(八)NBER Working Paper
这是美国国家经济研究局(National Bureau of Economic Research)的研究报告文摘。
网址为:
http://www.nber.org
(九)Economics WPA
这是由华盛顿大学经济系提供的经济学科报告,其中包括许多大学的研究成果,多数可免费得到全文。
网址为:
http://econwpa.wustl.edu/wpawelcome.html

第三节  学位论文检索
一、学位论文概述
(一)学位论文的概念
学位论文是指高等院校和研究机构的毕业生为取得相应学位所撰写的学术论文。
学位论文在英国习惯称为Thesis,在美国则称为Dissertation。学位论文内容丰富,观点新颖,一般侧重于理论,而且文后附有大量的参考文献,借此可以了解有关专题的发展过程和方向,是一种很好的文献源。
(二)学位论文的特点
学位论文是通过大量的思维劳动而提出的学术性见解或结论,在收集资料和进行研究的过程中都是在具有该课题专长的导师指导下进行的,论文的研究主题大多数是某学科的新课题,具有一定的独创性,学术性强,对问题的探讨比较专深,论文叙述也比较系统详尽。有的论点在学科或专业领域有新意或独到见解,起着重要作用,但学位论文的质量参差不齐。
  由于学位论文是为获取学位而撰写的,所以通常不正式出版,而是保存在授予学位的单位图书馆里,可供复印,又因其份数有限,馆藏分散,传播范围很窄,因此检索较困难。学位论文检索通常需要借助于检索工具来查找,但不少综合性检索工具中较少涉及学位论文,因此在纸品时代搜集学位论文是比较困难的。但随着高密度存储技术和网络技术的发展与应用,光盘版和网络版的学位论文及其检索工具的出现,大大方便了学位论文的检索和获取。尤其是网络条件下,为世界各国学位论文资源的查询、直接浏览、下载复制提供了极大的便利。现在按照中国高等教育文献保障系统(CALIS)的要求,各高校的学位论文要建成数据库并上网,这就为国内学位论文的检索带来了方便。
(三)学位论文的分类
按级别,学位论文可分为博士论文、硕士论文和学士论文。其中博士论文有较高的参考价值。从内容上看,学位论文可分为研究性论文和综述性论文。前者是根据前人已提出的论点和结论,经过大量试验研究,进一步提出自己的观点和结论,属于理论研究或探讨性的论文。后者是作者根据自己的研究,借鉴他人的大量文献和数据,并进行科学的分析和研究后,提出本人的独特见解或观点的论文。前者注重深度和精度,后者则注重广度和全面。
二、国内学位论文的检索
(一)《中国学位论文通报》
《中国学位论文通报》由中国科技信息研究所编辑,是检索我国自然科学领域硕士、博士学位论文的文摘型检索工具,双月刊,著录内容包括:分类号、顺序号、论文题目、授予学位、文种、著者、学位授予单位、页数、授予年月、文摘正文、图表及馆藏号。该刊正文部分按《中国图书资料分类法》分类号排序,每期正文前有目次表。检索者可按分类途径查找所需文献,按馆藏索取号向中国科技信息研究所借阅。该刊物的印刷本现已停止出版,代之发行《中国学位论文书目数据库》。
(二)中国学位论文文摘数据库
 中国学位论文文摘数据库(Chinese Dissertaions Database,简称CDDB)可以从万方数据资源系统中的科技信息子系统进行访问。其数据来源于各高等院校、研究生院和研究所向中国科技信息研究所送交的硕士、博士和博士后的论文。该数据库
记录的字段有:论文题名、作者、专业、授予学位、导师姓名、授予学位单位、馆藏号、分类号、主题词、文摘、出版时间等;检索途径包括作者、分类号、题名、导师姓名及全文;逻辑组配支持与、或、非,也支持优化检索,可选择检索结果输出次序。
其网址为:
Http://www.wanfangdata.com.cn
(三)CALIS高校学位论文数据库
高校学位论文数据库是中国高等教育文献保障系统(CALIS)的一个自建数据库项目,由CALIS全国工程文献中(清华大学图书馆)牵头组织,协调了全国八十余所高校合作建设而成的。该库目前是一种文摘索引型数据库,其内容涵盖自然科学、社会科学、医学等各个学科领域。该库的建立为国内外用户提供了一个查询中国高校学位论文信息的途径。
该库提供了简单检索和高级检索两种检索方式。其中简单检索页面的可选择检索字段包括论文作者、导师姓名、作者专业、论文题名、作者单位。在检索框中可以输入多个检索词,可使用逻辑组配检索。检索词出现的形式可以通过“开头为、结尾为、严格等于、模糊匹配”等进行限制;检索时间也可以进行限制。高级检索页面可选择的检索字段包括论文作者、导师姓名、作者专业、论文题名、作者单位、摘要、全面检索、本地分类号和主题。输入检索词时系统支持通配符“*”和“?”的使用。
(四)中国优秀博硕士学位论文全文数据库
在中国期刊网CNKI数字图书馆中的“中国优秀博硕士学位论文全文数据库”是清华同方出版的学位论文全文数据库,收录博硕士论文全文,提供免费文摘。
其网址为:
http://www.cnki.ent/index.htm
(五)中国博士论文(摘要)全集
该数据库由国务院学位办公室等出版,它收录我国建立学位制度以来(1981—1993年)授予学位人员的两万多篇博士论文摘要。
三、UMI的学位论文检索工具
目前国外权威的学位论文检索工具多为美国大学缩微品国际出版公司(University Microfilms International简称UMI)的产品。该公司自20世纪30 年代起就开始从事学位论文的收集检索服务,收录了欧美一千多所大学的学位论文。随着科学技术,尤其是现代信息技术的发展,UMI公司的学位论文产品与服务已形成了多种载体并存、国际化、数字化、网络化的特点。目前除了出版学位论文全文的缩微平片、学位论文检索工具—印刷版《国际学位论文文摘》(简称DAO)外,还出版了DAI的光盘版(简称DAO)和网络版(PQDD),为用户查询国际博士、硕士学位论文提供了更便利的手段。目前UMI的系列检索产品,仍然是世界上最大和使用最广泛的国际学位论文检索工具。
(一)《国际学位论文文摘》
《国际学位论文文摘》(Dissertation  Abstracts International, 简称DAI) 由UMI出版,1938 年创刊,其间几度变更刊名,并于1969年第30卷起改为现在的名字。主要摘录美国与加拿大大学和一百多所西欧国家大学及少量其他国家大学的博士论文,因此有人主张将DAI 译为《国际博士论文摘要》。该刊目前分为个分册:
A辑:人文和社会科学。报道美、加大学人文和社会科学方面的博士论文,月刊;
B辑:科学和工程。报道美、加大学自然科学和工程技术方面的博士论文,月刊;
C辑:世界范围。原为欧洲文摘,现收人世界范围各学科领域的博士及博士后学位论文,但仍以报道欧洲国家的学位论文为主。
(二)《学位论文文摘》光盘数据库
《学位论文文摘》光盘(Dissertation Abstracts Ondisc,简称DAO)数据库,由UMI公司出版,提供博士论文和硕士论文的检索,也是DIALOG系统第35号文档的光盘版本。专业覆盖数学、物理、化学、能源、生物、商业、经济、工程和计算机科学等,是一种文摘型数据库。数据库分为两种,一种是综合型的,包括全部文献记录的DAO;另一种是按学科分成两个数据库,为两张光盘:DAO—A:Humanities and Social Sciences和DAO—B:Science and Engineering,分别对应DAI的A辑和B辑。
  该库有屏幕窗口检索和字段索引检索两种基本检索方法。窗口检索是在检索窗口中直接输入检索词,输入检索词后,执行检索,屏幕上即显示出检索结果。采用字段索引检索时,首先要打开数据库索引,选定索引后浏览并选出检索词,然后执行检索可获得检索结果。该库的索引包括论文作者、导师姓名、学科领域、主题、学校名称、关键词。利用字段索引检索可控制检索的范围和精确度,从而提高检索的命中率。
  (三)国际学位论文文摘数据库(简称PQDD)
   国际学位论文文摘数据库(ProQuest Digital Dissertations简称PQDD)是美国UMI公司出版的基于网络环境下的博士、硕士论文数据库,是DAO的网络版。它收录了欧美一千余所大学和著名研究机构的一百七十多万篇的学位论文,是目前世界上最大和使用最广泛的学位论文数据库。内容覆盖理工和人文社科等领域,其主题涉及:农业、天文学、生物和环境科学、商业和经济、化学、教育、工程、美术和音乐、地理和地区规划、地质学、保健科学、历史和政治、语言和文学、图书信息科学、数学和统计学、哲学和宗教、物理学、心理学和社会学。PQDD收录年代长,数据更新快,信息量大。1997年以来的部分论文不但能看到文摘索引信息,还可以看到前24页的论文原文。
   PQDD系统提供了基本检索和高级检索两种检索方式,其检索途径为:文摘、国际标准书号、导师、关键词、著者、语言、授予学位日期、订购号、学位名称代号、学校名称代号、数据库代号、主题词、卷期、题目。在基本检索中可以通过逻辑关系下拉菜单对检索条件进行逻辑组合,可确定检索字段,也可以年代限制检索。
  高级检索可以进行更多字段的检索或进行更多主题概念的逻辑组配。高级检索界面分为检索式输入框和检索式构造辅助表上下两部分。辅助表包括:“KEYWORDS+FIELDS”,提供基
本检索界面(系统默认界面),“SEARCH HISTORY”查看检索历史,“SUBJECT TREE”用于选择学科范畴,“SCHOOL INDEX”,供选择查找学校名称或代号。上述四个辅助表有助于对
检索词的选择及检索式的正确构造。四种方式都是通过点击“ADD”按钮将选择确认的检索条件加入检索式输入框中来辅助构成检索式。在输入正确的检索式后,点击右边的“Search”按钮即可进行高级检索。在构造检索式时,PQDD系统支持布尔逻辑检索、位置检索、字段限制检索、截词检索、词组/短语检索以及自动忽略噪音词等功能。
目前“ProQuest学位论文全文中国集团”在高校已建立了镜像站,读者可登录其中任意一个网址检索该数据库,系统采用地址控制访问权限,读者无需花费国际网络通信费。中国镜像站点的网址分别是:
上海交通大学镜像站:
http://202.120.13.45/umi/index.jsp
中国科学技术信息研究所镜像站:
http://168.160.17.195/umi/index.jsp
CALIS镜像站:
http://proquest.calis.edu.cn/index.jsp
四、获取学位论文的途径
学位论文的原文获取通常是直接向授予学位的单位索取原件复印,或去国内的收藏单位阅读或复制,在国内索取国外学位论文的原文很困难。我国学位论文的主要收藏单位是国家图书馆和中国科技信息研究所,它们收藏有一些国内和国外的学位论文。国家图书馆是我国唯一的全面负责收藏、整理国内外自然科学、人文科学和社会科学等方面论文的机构,它还收集我国在国外的留学生毕业论文。中国科技信息研究所的国内文献馆集中收藏了中图法中(F经济类)至(X环境科学类)的学位论文。此外,中国社会科学院文献情报中心收藏有社会科学类学位论文,北京文献服务处收藏部分人工智能及计算机方面的学位论文,清华大学图书馆也收藏有学位论文。国外学位论文可以通过馆际互借或直接向UMI订购。

 

 

 

思考题
1、中国专利有哪几种类型?授予专利权的发明创造必须具备什么条件?
2、什么是专利制度?如何在我国申请专利?
3、中国专利文献检索途径有哪些?
4、Internet上有哪些免费专利数据库?
5、如何检索摩托罗拉公司在全球范围内申请的专利?